您所在的位置是: 首页 » 新闻资讯 » 行业新闻 » 谨慎!外贸企业如何应对国际制裁?必须注意三大风险
对国内企业来说,面对外部冲突最重要的重点,是如何因应美、欧等西方国家对他国实施的经济制裁所带来的风险,由于这些国际制裁会给该国及其贸易伙伴带来严重影响,可能也会影响中国企业的部分国际贸易业务,企业如何在制裁下趋吉避凶,是从事国际贸易必须小心谨慎的。
国际制裁通常会包括将他国银行列入资产冻结(SDN)、代理行账户禁止(CAPTA)、融资禁止(NS-MBS)等名单,中国企业因应这类制裁,应先注意三大风险。
财务风险
对进口型企业而言,也会面临汇路不通、无法支付货款,带来违约风险。
如果企业在开展跨境交易过程中,与被制裁人员发生商业往来,违反制裁法律法规,就可能被处以巨额民事罚款,甚至须承担刑事责任。
近年来,由于违反美国制裁,被迫与美国财政部签订巨额和解协议,甚至导致公司高管人员被扣押的案例屡见不鲜。
知己知彼,做好风险评估
其次是企业与被制裁人员的往来程度如何,与被制裁人员往来越密切,制裁风险的敞口也就越大。
制裁风险管理需付出成本,因此,企业要先了解自身风险敞口,并以此作为基础建立与风险敞口、经营规模与成本、风险偏好等相匹配的制裁风险管理框架,避免因“过度合规”反而造成制裁风险管理流于形式,具体细节可参考美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)发布的《OFAC 合规承诺框架》。
最后是企业关于合同等法律文本的设计与安排,也是管控制裁风险的主要工作。企业要想办法在签订的合同、协议文本中落实制裁合规条款,明确交易双方权利、义务等细节,尤其要加入涉及制裁因素的合同中止权,才能避免自身的法律风险。